紅星資本局10月2日消息，一位疑似上市公司揚(yáng)電科技（301012.SZ）實(shí)控人的投資者，在2020年，以本金7900萬(wàn)元購(gòu)買了光大信托一款家族信托產(chǎn)品，其中一部分資金用于受讓光大信托戰(zhàn)略配售中芯國(guó)際（688981.SH）的股票收益權(quán)。
但一年后，當(dāng)投資者要求變現(xiàn)贖回時(shí)，作為受托人的信托公司光大信托卻以股票處置收益涉嫌違反國(guó)資監(jiān)管等規(guī)定而無(wú)法轉(zhuǎn)讓，而此時(shí)，中芯國(guó)際的股價(jià)已經(jīng)從發(fā)行價(jià)27.46元漲到了60元左右。
紅星資本局消息，近日蘭州市中級(jí)人民法院披露了這樣一則關(guān)于家族信托的糾紛案例。法院一審判決信托合同有效，光大信托違約，應(yīng)當(dāng)償還投資者信托利益9962萬(wàn)元并支付相應(yīng)利息。
光大信托 資料配圖 圖據(jù)視覺(jué)中國(guó)
光大信托：涉嫌違反國(guó)資監(jiān)管等規(guī)定無(wú)法轉(zhuǎn)讓
法院：已構(gòu)成違約
裁判文書(shū)顯示，2020年7月6日，一位名為邰立群（女）的委托人，與光大信托簽訂合同，購(gòu)買光信·光耀世家215號(hào)家族信托（下稱“光耀215號(hào)”）。
合同簽訂后，邰立群根據(jù)信托合同約定將自有資金7900萬(wàn)元支付到光大信托的信托財(cái)產(chǎn)專戶，光大信托依據(jù)邰立群的指令，進(jìn)行了兩項(xiàng)信托理財(cái)：其中一部分用于購(gòu)買光大信托-盛元純債添利集合資金信托計(jì)劃（下稱“盛元添利”），目前已完成向邰立群回贖；另一部分，也是此次糾紛的關(guān)鍵：光大信托接受邰立群指令，代表光耀215號(hào)與光大信托簽訂股票收益權(quán)遠(yuǎn)期轉(zhuǎn)讓合同。邰立群于2021年7月9日，通過(guò)部分盛元添利分配變現(xiàn)，支付價(jià)款5520.33萬(wàn)元，用于受讓光大信托持有的中芯國(guó)際181.17萬(wàn)股股票（收益權(quán)），對(duì)應(yīng)每股27.46元/股。
2021年11月15日，光大信托根據(jù)邰立群的指令，將上述股票全部賣出。11月18日，邰立群向光大信托作出信函，要求將股票變現(xiàn)后所得資金分配給自己。但是，經(jīng)邰立群多次催告，光大信托并未向邰立群支付相關(guān)股票變現(xiàn)所得價(jià)款，雙方因此釀成糾紛。
法院查明，截至案件起訴之日，邰立群在光大信托的信托賬戶中，經(jīng)購(gòu)買中芯國(guó)際股票后成交總額為1.08億元，股票處置產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)、其他費(fèi)用及信托浮動(dòng)報(bào)酬共計(jì)820.85萬(wàn)元。
邰立群在光大信托的信托賬戶中，經(jīng)購(gòu)買中芯國(guó)際股票后成交總額為1.08億 網(wǎng)絡(luò)圖/圖文無(wú)關(guān)
為何邰立群多次催告后，光大信托仍不愿將信托利益分配給邰立群，也未披露標(biāo)的股票變現(xiàn)后所得資金的管理及運(yùn)用情況？
光大信托給出的拒付理由是：股票處置收益因涉嫌違反國(guó)資監(jiān)管等規(guī)定而無(wú)法轉(zhuǎn)讓，存在合同無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)，最終只能返還相應(yīng)本金。
具體而言，光大信托稱，股票轉(zhuǎn)讓方光大信托的全體股東包括光大集團(tuán)、甘肅省國(guó)投集團(tuán)、甘肅金融控股集團(tuán)、天水市財(cái)政局，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，作為國(guó)企資產(chǎn)的中芯公司股票收益權(quán)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。但涉案中芯國(guó)際股票收益權(quán)作為轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)并未進(jìn)行評(píng)估，而是以非公開(kāi)方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)邰立群要求將國(guó)有資產(chǎn)直接支付至信托專戶，同樣違反上述評(píng)估、進(jìn)場(chǎng)交易的有關(guān)規(guī)定。據(jù)此，轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為無(wú)效，因此信托合同相應(yīng)部分也應(yīng)被認(rèn)定為無(wú)效。
光大信托表示：“根據(jù)民法典第一百五十七條民事法律行為無(wú)效后，行為人因該行為取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以返還，因此光大信托僅負(fù)有返還邰立群該部分投資本金的義務(wù)�！�
但法院并沒(méi)有支持光大信托的說(shuō)法。
法院未支持光大信托的說(shuō)法 網(wǎng)絡(luò)圖/圖文無(wú)關(guān)
蘭州市中級(jí)人民法院認(rèn)為，光大信托雖為國(guó)有聯(lián)營(yíng)公司，但持有的中芯國(guó)際股票是以交易為目的的股權(quán)，不涉及光大信托資本及權(quán)益問(wèn)題，因此其行為應(yīng)當(dāng)受公司法及民法典的調(diào)整，該公司以其股東為國(guó)企及財(cái)政局為由認(rèn)為其持有的資產(chǎn)應(yīng)受到《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》及《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》等相關(guān)法律行政法規(guī)的調(diào)整，無(wú)法律依據(jù)。
今年3月，法院作出判決，認(rèn)定兩份合同（信托合同+股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同）有效，光大信托已經(jīng)構(gòu)成違約，并要求光大信托于判決生效后15日內(nèi)償還原告邰立群信托利益9962.72萬(wàn)元、自2022年1月1日起至2022年1月5日止逾期支付信托利益的利息7.78萬(wàn)元，并支付自2022年1月6日起至實(shí)際支付信托利益之日止以未付信托利益為基數(shù)按全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）3.8%上浮50%即5.7%為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算利息。
據(jù)第一財(cái)經(jīng)計(jì)算，以5520.33萬(wàn)元對(duì)價(jià)受讓買入，最終收益（含逾期）為9970.5萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)收益率接近81%。
原告疑似上市公司實(shí)控人
據(jù)第一財(cái)經(jīng)報(bào)道，多處公開(kāi)信息交叉印證，此案的原告（反訴被告）邰立群或與程俊明共為創(chuàng)業(yè)板上市公司揚(yáng)電科技實(shí)控人。
裁判文書(shū)信息顯示，邰立群為1970年2月12日出生，戶籍和現(xiàn)住地均在江蘇省南京市。而根據(jù)注冊(cè)地同在江蘇省的揚(yáng)電科技招股書(shū)，其實(shí)控人為程俊明與邰立群夫婦，與案件中的姓名和人物關(guān)系吻合，其中作為揚(yáng)電科技實(shí)控人的邰立群同為1970年2月出生。
但截至目前，揚(yáng)電科技并未公開(kāi)回應(yīng)此事。
公開(kāi)資料顯示，揚(yáng)電科技成立于1993年，于2021年6月在深交所上市，是一家高效節(jié)能電氣機(jī)械制造廠商，其IPO申請(qǐng)于2020年7月獲證監(jiān)會(huì)受理，同年12月通過(guò)發(fā)審委審核。最近3年，公司分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4907.21萬(wàn)元、5155.45萬(wàn)元、6593.56萬(wàn)元，今年上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-358.6萬(wàn)元。
紅星新聞?dòng)浾?謝雨桐
編輯 楊程
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