300億元詐騙大案余波不斷 資料圖
本報(bào)（chinatimes.net.cn）記者帥可聰 北京報(bào)道
羅靜被判處無(wú)期徒刑后，由其一手織就的300億元詐騙大案仍余波不斷。
2024年12月3日晚，湘財(cái)股份（600095.SH）公告披露，云南省昆明市中級(jí)人民法院（下稱“昆明中院”）近日作出一審判決，在云南國(guó)際信托有限公司（下稱“云南信托”）作為原告的兩起民事案件中，湘財(cái)證券需對(duì)羅靜旗下廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)控股有限公司（下稱“中誠(chéng)公司”）的約3.4億元債務(wù)承擔(dān)56%的補(bǔ)充責(zé)任。這意味著法院首次認(rèn)定湘財(cái)證券在羅靜詐騙案中存在過(guò)錯(cuò)。
《華夏時(shí)報(bào)》記者獨(dú)家獲得的多份據(jù)稱為湘財(cái)證券有關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊光與羅靜妹妹羅嵐的微信聊天記錄顯示：在明知羅靜公司資金鏈緊張的情況下，湘財(cái)證券方面為羅靜借新還舊、資金空轉(zhuǎn)積極提供幫助；楊光甚至答應(yīng)冒充羅靜公司工作人員，以幫助羅靜獲得過(guò)橋資金。
12月5日，《華夏時(shí)報(bào)》記者就有關(guān)問(wèn)題致電湘財(cái)股份求詢，其工作人員表示，上述一審判決尚未生效，湘財(cái)證券將進(jìn)行上訴，案情有關(guān)問(wèn)題一切以公告為準(zhǔn)。
羅靜詐騙案余波未平
備受關(guān)注的羅靜案案發(fā)已有5年多時(shí)間。
2019年7月5日午間，A股上市公司博信股份突然發(fā)布公告稱，公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)羅靜已被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。這起涉資高達(dá)300億元的供應(yīng)鏈融資詐騙案，由此逐漸浮出水面。
公開(kāi)資料顯示，羅靜生于1971年，是國(guó)內(nèi)商界女性領(lǐng)袖俱樂(lè)部木蘭匯的成員，多次獲得“商界木蘭”稱號(hào)，案發(fā)時(shí)她還控制著港股上市公司承興國(guó)際控股有限公司和新加坡上市公司Camsing Health care Limited，羅靜旗下一系列公司也被稱為承興系。
2022年11月1日，上海市第二中級(jí)人民法院作出一審判決，被告人羅靜犯合同詐騙罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，判處無(wú)期徒刑；羅靜的妹妹羅嵐犯合同詐騙罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，判處有期徒刑十七年六個(gè)月；其他10名涉案承興系員工分別獲三年四個(gè)月至八年不等有期徒刑。2024年1月5日，上海市高級(jí)人民法院對(duì)該案作出二審裁定，駁回羅靜等人上訴，維持原判。
本報(bào)記者獲得的裁判文書顯示，法院審理查明，2015年2月至2019年6月，羅靜利用其控制的中誠(chéng)公司、廣東康安貿(mào)易有限公司等承興系公司與京東、蘇寧開(kāi)展采購(gòu)業(yè)務(wù)的供應(yīng)鏈貿(mào)易背景，以應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)等方式進(jìn)行融資。在融資過(guò)程中，羅靜等人使用了私刻京東和蘇寧印章、派人冒充京東和蘇寧員工、攔截被害單位寄給京東和蘇寧的確認(rèn)函快遞等多種手段，騙取湘財(cái)證券等機(jī)構(gòu)共計(jì)300余億元，造成實(shí)際損失共計(jì)88億余元。
羅靜多次獲得“商界木蘭”稱號(hào) 資料圖
其中，湘財(cái)證券損失9億余元，云南信托損失15億余元，上海摩山商業(yè)保理有限公司損失27億余元，諾亞財(cái)富旗下上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司損失34億余元，安徽眾信金融投資集團(tuán)有限公司損失0.99億元。
羅靜雖已獲無(wú)期徒刑，但這起詐騙大案引發(fā)的一系列民事糾紛仍有待了結(jié)。涉案普通投資者向金融機(jī)構(gòu)追償?shù)耐瑫r(shí)，云南信托將同為涉案機(jī)構(gòu)的湘財(cái)證券也告上了法庭。
湘財(cái)證券一審被判擔(dān)責(zé)
《華夏時(shí)報(bào)》記者調(diào)查獲悉，在為羅靜公司提供融資過(guò)程中，湘財(cái)證券不僅自身推出了數(shù)億元規(guī)模的金匯系列資管產(chǎn)品，還代銷了云南信托10多億元的云涌系列信托產(chǎn)品。有知情人士稱，云南信托之所以會(huì)向羅靜提供融資，亦是由湘財(cái)證券在其中牽線搭橋。
早在2023年9月，湘財(cái)股份曾公告披露，湘財(cái)證券被云南信托訴至江蘇省南京市中級(jí)人民法院，共有10起案件，涉案金額高達(dá)16億余元。2024年5月，其中一起由云南信托撤訴告終，另外9起至今未見(jiàn)進(jìn)展。這些案件的被告方除了湘財(cái)證券，還有羅靜、承興系公司以及蘇寧。
2024年6月，湘財(cái)證券又被云南信托訴至昆明中院，共有兩起案件。湘財(cái)股份12月3日晚公告披露的判決內(nèi)容，正是這兩起。
在這兩起案件中，原告為云南信托，被告方僅有羅靜控制的中誠(chéng)公司和湘財(cái)證券。云南信托以民事信托糾紛為案由，訴請(qǐng)判令被告中誠(chéng)公司返還轉(zhuǎn)讓價(jià)款共3.429億元及相應(yīng)利息，并要求被告湘財(cái)證券承擔(dān)連帶責(zé)任。
昆明中院一審判決：被告中誠(chéng)公司向原告云南信托支付回購(gòu)價(jià)款3.42億元（兩案共計(jì)金額）及相應(yīng)利息，被告湘財(cái)證券對(duì)這些債務(wù)承擔(dān)56%的補(bǔ)充責(zé)任。
“目前只涉及到中誠(chéng)公司和湘財(cái)，還沒(méi)涉及到蘇寧。”12月5日，云南信托一位有關(guān)負(fù)責(zé)人向本報(bào)記者表示，暫時(shí)不方便進(jìn)一步透露相關(guān)信息。
知名金融律師、北京市中盾律師事務(wù)所高級(jí)合伙人魏景峰告訴記者，連帶責(zé)任是多個(gè)責(zé)任人不分先后順序地對(duì)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，而補(bǔ)充責(zé)任是有先后順序的，即在主責(zé)任人不能承擔(dān)全部或部分責(zé)任時(shí)，補(bǔ)充責(zé)任人需承擔(dān)剩余的責(zé)任。
幫助羅靜借新還舊
在羅靜案事發(fā)之初，面對(duì)投資者的質(zhì)疑，湘財(cái)證券有高管曾稱“我們是傻白甜踩雷了，騙子手段太高明”。但多位接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪的投資者認(rèn)為，湘財(cái)證券在詐騙案中并不無(wú)辜。
根據(jù)羅靜的妹妹羅嵐供述，其2013年入職承興公司時(shí)，公司規(guī)模不大，主要資金是通過(guò)刷流水形成的虛假應(yīng)收賬款向銀行抵押貸款而來(lái)。2015年左右，隨著銀行收緊貸款，公司欠下了高利貸，催債人搗亂討債并以人身安全相威脅，承興公司只能通過(guò)虛構(gòu)應(yīng)收賬款融資。做的越多，虧的越多，但為了償還高利貸，只能借新還舊，窟窿越來(lái)越大。
知情投資者向記者提供的多份聊天記錄截圖顯示，2018年底至2019年初，羅靜公司資金鏈緊張，湘財(cái)證券方面對(duì)此知情，并為羅靜借新還舊提供幫助。其中一張聊天記錄截圖顯示，時(shí)任湘財(cái)證券金匯系列項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊光，曾與羅嵐密謀冒充承興員工幫助羅靜公司接待過(guò)橋資金方。
羅靜與楊光的聊天記錄截圖
楊光與羅嵐的聊天記錄還顯示，湘財(cái)證券時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁李翰園曾與羅靜商定資金空轉(zhuǎn)事宜，提到要將一筆9000萬(wàn)元資金和諾亞的2.2億元湊齊3億元，劃給某定向?qū)暨^(guò)一遍，再劃回中誠(chéng)公司，然后再匯集資金歸還集合計(jì)劃的本息和罰息。
聊天記錄截圖
在雙方2019年1月的聊天記錄中，楊光還曾提到，湘財(cái)方面想辦法找云信代銷化解承興系危機(jī)，還通過(guò)各種關(guān)系找銀行提供保理融資。
聊天記錄提到想辦法幫羅靜化解危機(jī)
這位知情投資者稱，這些聊天記錄來(lái)源于羅靜案相關(guān)案卷資料。其認(rèn)為，這些聊天記錄表明，湘財(cái)證券方面明知羅靜拆東墻補(bǔ)西墻的把戲，卻沒(méi)有立即停止這個(gè)旁氏騙局，而是積極提供幫助，因此難辭其咎。
早在2020年8月，湖南證監(jiān)局已對(duì)湘財(cái)證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，并對(duì)湘財(cái)證券時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁李翰園、時(shí)任湘財(cái)證券金匯系列項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊光、分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁王小平、時(shí)任合規(guī)總監(jiān)張仁良出具警示函。
湖南證監(jiān)局指出湘財(cái)證券在羅靜案中存在四大合規(guī)問(wèn)題：一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查過(guò)程不夠?qū)徤�，未前往蘇寧總部對(duì)資管產(chǎn)品底層資產(chǎn)真實(shí)性現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)；二是公司代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部管理不夠規(guī)范，公司代銷云南信托云涌系列產(chǎn)品時(shí)與云南信托簽署協(xié)議并約定了代銷費(fèi)用，又通過(guò)與中誠(chéng)公司簽署《財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架協(xié)議》及附屬協(xié)議，額外收取一筆費(fèi)用；三是個(gè)別營(yíng)業(yè)部員工開(kāi)展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)未充分說(shuō)明金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)；四是個(gè)別營(yíng)業(yè)部員工在推介代銷金融產(chǎn)品過(guò)程中未審慎評(píng)估客戶購(gòu)買產(chǎn)品的適當(dāng)性。
12月5日，就昆明中院一審判決有關(guān)問(wèn)題，湘財(cái)股份工作人員向《華夏時(shí)報(bào)》記者回應(yīng)表示，一切以公告為準(zhǔn)，公司會(huì)及時(shí)披露進(jìn)展。湘財(cái)股份在公告中表示，湘財(cái)證券對(duì)上述一審判決不服，將依法提起上訴，通過(guò)法律手段切實(shí)維護(hù)公司及投資者的合法權(quán)益。
值得一提的是，在披露昆明中院上述判決僅兩天后，湘財(cái)股份12月5日晚間宣布擬擇機(jī)減持大智慧（601519.SH），以提高公司資產(chǎn)使用效率和流動(dòng)性。湘財(cái)股份目前持有大智慧約2.5億股，占后者總股本的12.66%，本次擬減持價(jià)格不低于9元/股，且未設(shè)置減持?jǐn)?shù)量上限。12月6日，大智慧股價(jià)開(kāi)盤跌停。
對(duì)有關(guān)案情進(jìn)展，本報(bào)記者將持續(xù)關(guān)注。
責(zé)任編輯：麻曉超 主編：夏申茶
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