原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)連發(fā)6份罰單：涉及內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)，一人被罰沒(méi)超8000萬(wàn)
2月22日晚間，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)披露了涉及內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的六份行政處罰書(shū)，共指向11人，其中，5人因內(nèi)幕交易恒逸石化股份有限公司（下稱“恒逸石化”）被罰，6人因操縱證券市場(chǎng)被罰。
值得注意的是，同樣在2月22日晚間，證監(jiān)會(huì)以答記者問(wèn)的形式回應(yīng)“禁止機(jī)構(gòu)通過(guò)股指期貨做空A股”傳聞時(shí)表示，正常交易不干預(yù)，擾亂市場(chǎng)堅(jiān)決打擊。
5人涉恒逸石化內(nèi)幕交易案被罰
2月22日晚間披露的六份行政處罰書(shū)中，有三份涉及內(nèi)幕交易案，均和恒逸石化相關(guān)，涉及5人，內(nèi)幕信息主要與恒逸石化2017年并購(gòu)事項(xiàng)相關(guān)。
在內(nèi)幕信息敏感時(shí)期，陸長(zhǎng)水、張維仰、邵林平、繆玲紅、陳建平5人，分別通過(guò)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)系，獲取或傳遞內(nèi)幕信息進(jìn)行恒逸石化的股票交易。證監(jiān)會(huì)最終決定：沒(méi)收陸長(zhǎng)水、張維仰違法所得約1298萬(wàn)元，并處以1298萬(wàn)元罰款；沒(méi)收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得約28萬(wàn)元，并處以28萬(wàn)元罰款；對(duì)陳建平處以60萬(wàn)元的罰款。
一人因操縱市場(chǎng)被罰沒(méi)超8000萬(wàn)
在剩余的三份行政處罰當(dāng)中，均為操縱市場(chǎng)案件，有6人因操縱上市公司股票被罰。其中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監(jiān)會(huì)責(zé)令張順平依法處理非法持有的證券，決定“沒(méi)一罰三”，沒(méi)收違法所得2085萬(wàn)元，并處以6255萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)查明，2017年6月26日至9月29日，張順平控制使用27個(gè)證券賬戶，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，虛假申報(bào)等手段，影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達(dá)”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥(niǎo)”等7只股票交易價(jià)格和交易量。2018年3月6日至4月27日，張順平控制使用39個(gè)證券賬戶，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，虛假申報(bào)等手段，影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤(rùn)股份”“中馬傳動(dòng)”等4只股票交易價(jià)格和交易量。
此外，還有董事長(zhǎng)因操縱自家公司股票虧損反而領(lǐng)了1300萬(wàn)元罰單。
證監(jiān)會(huì)查明，2018年6月12日至2020年7月3日，時(shí)任美尚生態(tài)景觀股份有限公司（下稱“美尚生態(tài)”）董事長(zhǎng)王迎燕與時(shí)任上海永樹(shù)資產(chǎn)管理有限公司法定代表人季云，實(shí)際控制“吳某”等113個(gè)證券賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對(duì)“美尚生態(tài)”進(jìn)行操縱。賬戶組扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，共虧損23799.6091萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為，王迎燕、季云在操縱美尚生態(tài)過(guò)程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王迎燕是操縱行為的發(fā)起者、決策者，安排了交易保證金，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，起主導(dǎo)作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。季云是操縱行為的實(shí)施者，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任，決定對(duì)王迎燕、季云處以800萬(wàn)元罰款，其中對(duì)王迎燕處以500萬(wàn)元罰款、對(duì)季云處以300萬(wàn)元罰款。
此外，譚存靈、陳斌、單凱等三人則因操縱北京利德曼生化股份有限公司股價(jià)，被分別處以120萬(wàn)元、120萬(wàn)元、60萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)：對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為，始終保持“零容忍”
值得注意的是，就在此前的2月9日，也就是大年三十，證監(jiān)會(huì)披露，查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。
一是對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問(wèn)責(zé)全覆蓋。
證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為，始終保持“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。此前，證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任滕必焱在新聞發(fā)布會(huì)上表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào)，堅(jiān)持“零容忍”，錨定“高質(zhì)量”，在行政處罰案件審理工作中，把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件，從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任。對(duì)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、中介機(jī)構(gòu)失職缺位等違法行為緊盯不放、嚴(yán)懲不貸，強(qiáng)化震懾助力打假防假；對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范精準(zhǔn)執(zhí)法；積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ�，�?gòu)建“長(zhǎng)牙帶刺”立體追責(zé)體系。
在披露上述6份行政處罰的當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)當(dāng)天還以答問(wèn)形式，回應(yīng)了有關(guān)監(jiān)管部門禁止機(jī)構(gòu)通過(guò)股指期貨做空A股的外媒報(bào)道，被問(wèn)及“近日，有外媒報(bào)道監(jiān)管部門限制主要機(jī)構(gòu)投資者在開(kāi)盤、收盤階段凈賣出股票、禁止機(jī)構(gòu)通過(guò)股指期貨做空A股，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)怎么看？”
證監(jiān)會(huì)表示，股市有漲有跌是規(guī)律，有買有賣是常態(tài)。監(jiān)管部門對(duì)于正常的市場(chǎng)交易不干預(yù)，依法保障投資者公平自由交易的權(quán)利，對(duì)于擾亂市場(chǎng)交易秩序等違法違規(guī)行為，堅(jiān)決依法依規(guī)予以打擊。近日，滬深證券交易所依規(guī)對(duì)個(gè)別機(jī)構(gòu)的異常交易行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易監(jiān)管職責(zé)的舉措，不是限制賣出。下一步，我們將指導(dǎo)滬深證券交易所和中國(guó)金融期貨交易所完善異常交易監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，依法依規(guī)打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序。
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