中國(guó)基金報(bào)記者 莫琳
債券市場(chǎng)持續(xù)嚴(yán)監(jiān)管！交易商協(xié)會(huì)再次出手。
5月29日，交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，近期，交易商協(xié)會(huì)了解到，個(gè)別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實(shí)中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大部署。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)決定對(duì)長(zhǎng)春城投建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司、光大證券股份有限公司啟動(dòng)自律調(diào)查。
同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交的線索中發(fā)現(xiàn)，成都市青白江區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、建信信托有限責(zé)任公司存在違規(guī)行為。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)決定對(duì)上述4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。
交易商協(xié)會(huì)并未透露對(duì)上述機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查的具體細(xì)節(jié)，但是記者翻閱資料發(fā)現(xiàn)，在今年4月，交易商協(xié)會(huì)剛通報(bào)對(duì)6家中小金融機(jī)構(gòu)涉嫌代持等違規(guī)行為啟動(dòng)自律調(diào)查。交易商協(xié)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映的情況發(fā)現(xiàn)，部分中小金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等行為。
具體來看，近期市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映，部分中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與外部人員串謀，利用國(guó)債利率下行預(yù)期進(jìn)行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。交易商協(xié)會(huì)表示，各市場(chǎng)成員要加強(qiáng)內(nèi)控，高度重視債券業(yè)務(wù)合規(guī)檢查，避免發(fā)生此類違法違規(guī)行為。
彼時(shí)，交易商協(xié)會(huì)表示，下一步，將加強(qiáng)債券交易結(jié)算鏈條分析，加大對(duì)違法違規(guī)交易行為打擊力度，并加強(qiáng)市場(chǎng)警示教育，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展。
債券市場(chǎng)再迎“強(qiáng)監(jiān)管”之年
2024年以來，監(jiān)管部門持續(xù)加強(qiáng)債券市場(chǎng)規(guī)范處置力度，按照“零容忍”工作方針，依托統(tǒng)一執(zhí)法工作機(jī)制，堅(jiān)決打擊發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在債券欺詐發(fā)行、承攬惡意競(jìng)爭(zhēng)、虛假或延遲信息披露、挪用募集資金等方面的違法違規(guī)行為。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2024年以來，無論是證監(jiān)會(huì)，還是滬深交易所發(fā)布的債券類行政監(jiān)管措施明顯增加。今年以來，已有至少10家券商因債券承銷或受托管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為而受到處罰。
4月30日，因承銷格力地產(chǎn)債券違規(guī)，廣東證監(jiān)局一口氣向三家券商開出罰單。其中，中泰證券、海通證券被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，中信建投證券被采取出具警示函措施。
今年年初，因?yàn)樯婕霸谑芡泄芾硖┖碳瘓F(tuán)公司債期間未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，存在履職盡責(zé)不到位的情況，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)分別發(fā)布了對(duì)中金公司、東興證券、國(guó)泰君安三家券商采取出具警示函措施的決定。
5月15日，證監(jiān)會(huì)披露2023年執(zhí)法情況，并明確了2024年執(zhí)法工作重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)以四個(gè)“緊盯”突出監(jiān)管態(tài)勢(shì)強(qiáng)度之大，一是緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，著力鏟除欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)“毒瘤”，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量；二是緊盯不勤勉、未盡責(zé)，壓緊壓實(shí)“看門人”責(zé)任，督促引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量；三是緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對(duì)違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，積極營(yíng)造公平透明可預(yù)期的交易環(huán)境；四是緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域，向違法行為堅(jiān)決亮劍，不留金融監(jiān)管執(zhí)法暗角、死角。
同時(shí)，銀行間市場(chǎng)也在持續(xù)肅清行業(yè)違規(guī)之風(fēng)。據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2月公布的2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況顯示，全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機(jī)構(gòu)和60名責(zé)任人。
其中，2023年，共有13家機(jī)構(gòu)因交易環(huán)節(jié)違規(guī)受到交易商協(xié)會(huì)自律處分。從機(jī)構(gòu)類型看，處分對(duì)象覆蓋城商行、農(nóng)商行、信托公司、保險(xiǎn)公司、期貨公司以及貨幣經(jīng)紀(jì)公司等各類型市場(chǎng)主體。從違規(guī)情形看，覆蓋違規(guī)交易債券、違規(guī)代持、利益輸送以及內(nèi)控缺失等。
同期，10家主承銷商因發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)被自律處分，涉及國(guó)有大行、股份制銀行、城商行、農(nóng)商行、證券公司等。從違規(guī)情形看，既有低價(jià)包銷、擠占投資人正常投標(biāo)等影響市場(chǎng)價(jià)格的情形，也有詢價(jià)程序不規(guī)范、發(fā)行程序執(zhí)行不到位等情形。
據(jù)交易商協(xié)會(huì)介紹，2023年，還查辦“自融”“返費(fèi)”等非市場(chǎng)化發(fā)行案件22起，涉及10家發(fā)行人、12家中介機(jī)構(gòu)或投資人，占全年立案數(shù)量的43%。從機(jī)構(gòu)類型看，涵蓋地方國(guó)企、商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、私募基金等各類主體。從違規(guī)情形看，既有傳統(tǒng)的發(fā)行人部分出資并在二級(jí)市場(chǎng)開展質(zhì)押式回購(gòu)的情形，也有通過二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)代持形式融資的情形。
中國(guó)基金報(bào)記者 莫琳
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