日前，浙江證監(jiān)局披露了五份行政處罰決定書，將5人內幕交易盛洋科技股票的違法行為公之于眾。
根據披露的細節(jié)，盛洋科技董事長之子葉盛洋作為內幕信息的知情人，在一次聚餐中建議3名高中同學買賣盛洋科技股票，最終四人以及一名董事長的司機均被罰，罰沒金額合計超2300萬元。
董事長之子與高中同學聚餐時泄密
處罰決定書顯示，2020年9月25日，盛洋科技董事長、實際控制人葉某明在微信上收到他人發(fā)送的交信集團介紹資料，了解到有合作項目。
經過洽談討論后，2021年2月10日，盛洋科技控股股東盛洋控股、葉某明與國交北斗簽署《股份轉讓協(xié)議》，約定盛洋控股向國交北斗轉讓盛洋科技7.69%股份。2021年2月18日，盛洋科技就前述事項披露《關于控股股東權益變動的提示性公告》等系列公告。
2021年10月29日，盛洋科技與交信集團簽訂《合作意向協(xié)議》，擬以發(fā)行股份及支付現金方式購買北京中交100%股權。2021年10月30日，盛洋科技就前述事項發(fā)布《關于籌劃重大資產重組事項的停牌公告》，公司于11月1日起停牌，后于11月15日復牌。
浙江證監(jiān)局表示，盛洋科技以發(fā)行股份及支付現金方式購買北京中交100%股權，在公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內幕信息。該內幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公開。葉某明、葉盛洋等人為內幕信息知情人。其中，葉盛洋知悉時間不晚于2020年11月19日。
公開資料顯示，葉盛洋為盛洋科技董事長、實際控制人葉某明之子，出生于1987年。他曾任浙江盛洋科技股份有限公司總經理助理，上海念方投資管理有限公司投委會負責人，以及盛洋科技董事、總經理，并于2021年4月離任。
處罰決定書顯示，葉盛洋與單某、曹某、袁某杰為高中同學，相識多年，四人建有微信群，并經常一起打籃球。此外，單某在盛洋科技工作。
2021年5月4日晚至5日凌晨，葉盛洋、單某、曹某、袁某杰一起聚餐，葉盛洋吃飯時分析過盛洋科技，和他們說現在可以買入，買不買由他們自己決定。其后，單某、曹某、袁某杰均買入盛洋科技股票。葉盛洋知悉單某、袁某杰買入盛洋科技股票，曾與單某微信討論賬戶開立、交易及收益情況等。
以上事實，有公司公告、情況說明、詢問筆錄、證券賬戶資料及交易情況、銀行資金流水、違法所得計算情況等證據證明，足以認定。
四人罰沒金額超2050萬元
另有一名司機被罰
浙江證監(jiān)局表示，作為內幕信息知情人，葉盛洋在內幕信息敏感期內建議單某、曹某、袁某杰買入盛洋科技股票，違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對葉盛洋在內幕信息公開前建議他人買賣盛洋科技股票的行為，處以250萬元罰款。
三名高中同學也被罰。其中，單某被沒收違法所得79.37萬元，并被處以158.73萬元罰款；曹某被沒收違法所得44.62萬元，并被處以80萬元罰款；袁某杰被沒收違法所得479.38萬元，并被處以958.77萬元罰款。
以上罰沒金額合計超2050萬元。
此外，徐某自小與葉某明家相識，案涉期間負責打理葉某明家庭事務，擔任葉某明司機，與葉某明聯絡接觸頻繁，在2018年8月至2021年11月期間擔任盛洋控股經理。葉某明2020年10月25日前往上海與交信基金人員會商、2021年9月21日前往上海溝通等，均由徐某開車。
浙江證監(jiān)局指出，在內幕信息敏感期內，徐某與內幕信息知情人葉某明存在聯絡接觸，控制徐某賬戶組交易盛洋科技股票，交易活動與內幕信息高度吻合，交易行為明顯異常，且其未能對異常交易行為作出合理解釋。上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，徐某被沒收違法所得113.83萬元，并處以227.65萬元。
上半年公司增收不增利
官網資料顯示，浙江盛洋科技股份有限公司創(chuàng)立于2003年，其前身是浙江盛洋電纜有限公司，2010年進行股份改制更名為浙江盛洋科技股份有限公司，于2015年4月在上交所掛牌上市。
公司產品主要包括同軸電纜、數據電纜、高頻頭、小尺寸顯示屏和5G通信基站等，產品主要應用于電視（有線電視、衛(wèi)星電視）、固定網絡、無線網絡、衛(wèi)星通信等各種標準的信號傳輸系統(tǒng)。
今年上半年，公司實現營收3.57億元，同比增長1.36%；歸母凈利潤為512.75萬元，同比下降49%。截至6月末，公司股東總戶數超1.57萬戶。
來源：中國基金報
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