記者9月6日從證監(jiān)會了解到，為進一步加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，維護資本市場的公開、公平、公正，證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》。
證監(jiān)會資料圖
據(jù)介紹，證監(jiān)會高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題，于2021年5月專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》，要求中介機構(gòu)穿透核查證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務(wù)影響謀取投資機會、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的，必須嚴格清理。
此次發(fā)布的離職人員監(jiān)管規(guī)定吸納了2號指引的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定：一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。
二是擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。
證監(jiān)會表示，將嚴格落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》關(guān)于“從嚴從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求，繼續(xù)嚴把入口關(guān)，并加強與紀檢監(jiān)察部門協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的堅決移交有關(guān)部門處理，維護公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。（記者劉羽佳、劉慧）
來源：新華社客戶端
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